Sancionan a ex directores de Financial Pacific

La Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá les impuso multas por más de $300 mil por infracciones y faltas administrativas en oferta pública de valores.

Viernes 19 de Diciembre de 2014

La multa más alta registrada en la historia de la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá genera grandes expectativas, ya que se están comenzando a resolver investigaciones que estaban pendientes y también da lugar a la posibilidad de realizar investigaciones penales.

De la resolución de la Superintendencia del Mercado de Valores:

Mediante Resolución SMV No. 600-14 del 3 de diciembre de 2014, la Superintendencia del Mercado de Valores resuelve:

"... PRIMERO: SUSPENDER el procedimiento administrativo sancionador contra la casa de valores FINANCIAL PACIFIC, INC., sociedad anónima constituida bajo las Leyes de la República de Panamá, registrada bajo Ficha 433949, Documento 468695 de la Sección Mercantil del Registro Público; con licencia de casa de valores expedida mediante Resolución CNV No.319-03 de 31 de diciembre de 2003, en atención a la vigencia y términos de la Resolución SMV No.358-14 de 11 de agosto de 2014."

"... SEGUNDO: IMPONER multa administrativa por la suma de TRESCIENTOS TREINTA MIL DÓLARES ($330.000) a IVÁN CLARE ARIAS, por violación del Texto Único del Decreto Ley No.1 de 1999, Artículo 58 (Relación con casas de valores extranjeras), 269 #1 literal a (Infracciones muy graves por Oferta Pública de Valores sin registro y autorización por la Superintendencia) 271 (Infracciones Leves en torno al artículo 58), en concordancia con el Acuerdo 2 del 16 de abril del 2010 por la cual se adopta el procedimiento para la presentación de solicitudes de registro de valores y de terminación de registro en la Superintendencia del Mercado de Valores, artículo 10 numeral 2 (Registro de otros valores)"

"... TERCERO: IMPONER multa administrativa por la suma de TRESCIENTOS OCHENTA MIL DÓLARES ($380.000) a WEST MIGUEL VALDÉS CHAPUSEAUX, por violación del Texto Único del Decreto Ley No.1 de 1999, Artículo 58 (Relación con casas de valores extranjeras), 269 #1 literal a (Infracciones muy graves por Oferta Pública de Valores sin registro y autorización por la Superintendencia) 271 (Infracciones Leves en torno al artículo 58), Acuerdo 2 del 16 de abril del 2010 por la cual se adopta el procedimiento para la presentación de solicitudes de registro de valores y de terminación de registro en la Superintendencia del Mercado de Valores, artículo 10 numeral 2 (Registro de otros valores)."



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