Panamá: Liquidación forzosa de puesto de bolsa

Señalando varias irregularidades detectadas durante el proceso de intervención, la Superintendencia de Valores resolvió ordenar la liquidación de la casa de valores Panamá Wall Street.

Viernes 10 de Junio de 2016

Los inversionistas y acreedores de Panama Wall Street S.A. deben presentarse a partir de ahora en las instalaciones de la empresa para presentar sus acreencias e iniciar el debido proceso con las autoridades que liderarán el proceso de liquidación.

En la resolución se fundamenta la decisión de proceder a liquidar la empresa en las siguientes conclusiones:

"... 1. La Casa de Valores es reincidente en cuanto a no contar con los procesos en ejecución
de control interno lo que impacta a toda la entidad: operaciones, contabilidad, tecnología, manejo de clientes, prevención ALA/CFT. manejo de archivos de expedientes administrativos y clientes. Por ende, está expuesta a riesgo inminente de descuadre en los registros de cuentas de clientes sea en efectivo o en posiciones en valores como bien hemos esbozado en el informe.
2. No cuenta con el capital humano de experiencia, frente a la alta de rotación de personal. 
3. La falta de un sistema robusto de control interno, impacta en la débil debida diligencia con que maneja los clientes.
4. Manejo de cuentas de clientes bajo complejas estructuras corporativas.
5. Prácticas corporativas inusuales de adelanto de reparto de dividendos.
6. La Casa de Valores no cuenta con Manuales, procesos de resguardo, custodia en sitio
aparte, pruebas de vulnerabilidad y se da lo que se denomina "riesgo hombre", en el manejo del área de tecnología, por lo cual se expone a los clientes a un riesgo inminente de fuga de información, deterioro o lo que hemos encontrado deficiencias en los sistemas, falta de conocimiento de algunas áreas, no hay hoja de ruta de las migraciones de un sistema a otro como respaldo que pueda ser sustentado y auditable."

Ver resolución completa de la Superintendencia de Valores.

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